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金融:券商业务向规范化迈进 荐 股

发布时间:2019-10-09 19:55:03

金融:券商业务向规范化迈进 荐 股 2016-09-26 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

主要观点:

本周(2016年09月19日-2016年09月25日)A股出现缩量震荡行情,截至周五收盘报 0 .90点。本周上证综指涨1.0 %,沪深 00指数涨1.14%,券商板块跑输沪深 00指数,涨0. 2%。从个股周涨跌幅来看,除停牌中的国投安信外,个股涨多跌少,国元证券、太平洋涨幅居前,分别录得4.11%、4.07的涨幅,此外,长江证券、国盛金控等5只券商股的涨幅均在1.5%左右,本周跌幅较大的华泰证券、东方证券分别下跌0.91%、0.74%。

本周有两个信息点需要关注:1)为全面围堵“IPO造假”,维护行业运行的良好秩序,9月22日监管部门召开管理培训会,首次明确提出了IPO财务审核的五大基本原则:一是依法监管、从严监管、全面监管;二是合规性、系统性、整体性审核;三是从行业-业务-财务角度,把好资本市场入门关;四是督促各市场主体勤勉尽责;五是加大惩处力度,对IPO中的违法违规行为加强问责,发现一起、查处一起,监管层同时提出了IPO审核关注的19个法律问题。我们认为,证监会对IPO监管只会日益趋严,此举利于规范市场环境,维护市场秩序,进而进一步释放市场活力,促进市场更好的服务于供给侧结构性改革,同时也更好的保护了投资者的合法权益。2)9月2 日,银行间市场交易商协会发布《银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则》以及信用风险缓释合约等四份产品指引,CDS/CLN的推出将为信用风险分散提供工具,推动信用缓释工具的发展,逐步促使券商业务走向规范化与创新化投资逻辑:

短期内我们重点关注沪港通扩容以及深港通开通对行业的影响,此外证券行业有望继续分享政策催化剂带来的其他红利。个股选择上,看好国企改革走在前列,全面布局互联网金融的券商,相关标的:国元证券、国金证券、华泰证券。

风险提示:股市出现系统性下跌风险

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